The Criminal Liability of the Compliance Officer: An Approach Through Several Hard Cases

Year 2020, Volume: 8 Issue: 1, 59 - 71, 05.05.2020

Víctor Gómez Martın

https://doi.org/10.26650/JPLC2020-0010

Abstract

There is broad consensus in the academic legal opinion that traditional theories on perpetration and participation are insufficient to determine criminal liability in complex organisational structures, in particular in the business sector. Corporate activity rarely takes place through the implementation of naturalistic actions; it is more often a matter of adopting agreements reached by management bodies. Consequently, when determining perpetration, the decisive element is displaced from actual commission to the taking of strategic decisions, or even failure to avoid the criminal conduct committed by a third party. In this context, it is hardly surprising that particular relevance falls upon the attribution of liability for commission by omission. This would also be motivated by reasons of a practical nature: without evidence of actual commission of the offence, it would doubtlessly be easier to attest that the crime committed by someone lower down in the hierarchy had taken place in the sphere of competence of a hierarchical superior (administrator or senior manager) who, though able to prevent it, failed to do so. Based on this twofold premise, this paper sets out to reflect upon one of the new corporate subjects arising out of the reforms introduced by Organic Laws 5/2010 and 1/2015 in the field of criminal liability of legal persons and crime prevention models (corporate criminal compliance): the compliance officer.

Keywords

Compliance officer, criminal compliance programs, economic criminal law, delegation, duties of supervision, surveillance and control

References

• Bermejo. M. G. / Palermo O, “La intervención delictiva del compliance officer”, in Kuhlen, L, Montiel JP, Ortiz de Urbina I, (Dirs.), Compliance y teoría del delito (2013).
• Beulke, W., “Der ˶Compliance Officer” als Aufsichtsgarant? Überlegungen zu einer neuen Erscheinungsform der Geschäftsherrenhaftung”, in FS-Geppert (2011).
• Blanc. C., La responsabilidad penal del Compliance officer (2017).
• Bolea, C., “Delegación de funciones. deberes de control y vigilancia”, in Corcoy M, Gómez V, (Dirs.), Manual de Derecho penal económico y de empresa, PG y PE (adaptado a las LLOO 1/2015 y 2/2015 de Reforma del Código Penal). Doctrina y jurisprudencia con casos solucionados, II (2015).
• Bürkle, J, “Grenzen der strafrechtlichen Garantenstellung des Compliance-Officers”, in CCZ (2010).
• Demetrio, E., Responsabilidad penal por omisión del empresario (2009).
• Dopico J., Presupuestos básicos de la responsabilidad penal del «compliance officer» tras la reforma penal de 2015”, in Frago J.A., (Dir.), Actualidad Compliance (2018).
• Dopico, J., “Posición de garante del compliance officer por infracción del “deber de control”: una aproximación tópica”, in Mir S, Corcoy M, Gómez V, (Dirs.) Hortal JC, Valiente V, (Coords.), Responsabilidad de la empresa y Compliance. Programas de prevención, detección y reacción penal (2014).
• Fernández, S., El administrador de hecho y de derecho. Aproximación a los delitos con restricciones en sede de autoría (2007).
• Gómez, V., “Delitos de posición y delitos con elementos de autoría meramente tipificadores. Nuevas bases para una distinción necesaria”, RECPC 14-01 (2012) .
• Kaufmann, A., Die Dogmatik der Unterlassungsdelikte (1959).
• Lascuraín J. A., “Salvar al oficial Ryan (sobre la responsabilidad penal del oficial de cumplimiento)”, in Mir S, Corcoy M, Gómez V, (Dirs.) / Hortal JC, / Valiente V, (Coords.), Responsabilidad de la empresa y Compliance. Programas de prevención, detección y reacción penal (2014).
• Lascuraín, J.A., “Fundamento y límites del deber de garantía del empresario”, en Arroyo L, (Dir.), Hacia un Derecho penal económico europeo. Jornadas en honor del Profesor Klaus Tiedemann (1995). Montaner R., El compliance officer y el Código penal”, in Navarro J. (Dir.)
• Montaner R, (Coord.), El compliance officer, ¿un profesional en riesgo? (2018).
• Montaner, R., “El Criminal compliance desde la perspectiva de la delegación de funciones”, in Ragués R. / Robles, R. (Dirs.), Delito y empresa. Estudios sobre la teoría del delito aplicada al Derecho penal económicoempresarial (2018).
• Núñez, A., “El compliance officer y la empresa”, in Navarro J, (Dir.) / Montaner R, (Coord.), El compliance officer, ¿un profesional en riesgo? (2018).
• Raus, N. / Lützeler, M., “Berichtspflicht des Compliance Officers – zwischen interner Eskalation und externer Anzeige” CCZ (2012).
• Robles, R., “El responsable de cumplimiento – ‘compliance officer´ - ante el Derecho penal”, in Silva JM, (Dir.) Montaner Fernández R, (Coord.), Criminalidad de empresa y compliance. Prevención y reacciones corporativas (2013).
• Rönnau, T. / Schneider, F., “Der Compliance-Beauftragte als strafrechtlicher Garant”, ZWH, Vol. 2 (2010).
• Silva, J.M. / Ragués, R. / Gómez, V. / Montaner, R. / Goena, B. / Núñez, A., Modelo de prevención de delitos Molins & Silva Defensa penal (2017).
• Silva, J.M., “Bases de la responsabilidad penal de los administradores de sociedades mercantiles”, in the same, Fundamentos del Derecho penal de la empresa (2013).
• Turienzo, A., Principios de imputación en las relaciones horizontales. A propósito del órgano colegiado de cumplimiento (unpublished original) (2019).