MARKET LAW ENFORCEMENT IN THE BATTLE AGAINST FINANCING OF TERRORISM: TOBACCO AND ALCOHOL DEPARTMENT

Year 2019, Volume: 9 Issue: 2, 331 - 349, 31.12.2019

Mustafa Arslan

Abstract

Neo-liberal
globalization wave, which gained momentum in the 1980s and peaked after the
collapse of the Union of Soviet Socialist Republic (USSR) provided new
opportunities for illegal capital as well as legal ones. This approach, which
is based on the principle of leaving the communication, energy, capital and
banking markets to private sector actors, has accelerated the privatization
policies and regulating and supervising these markets necessitated the
establishment of Regulatory and Supervisory Authorities (RSA).

It can be said
that these regulatory and supervisory functions based on the technical
expertise of the RSAs are a special law enforcement activity consisting of a
combination of functions of law enforcement authorities and units. Energy,
cigarette, and alcohol are the markets where terrorist financing actions are
carried out and it is difficult to keep these markets under control by
traditional law enforcement methods. In this context, RSAs can be effective in
the struggle against financing of terrorism. In this study, literature and
legislative review method are used.

This paper aims
to develop policy proposals for increasing the effectiveness levels of the RSAs
in Turkish administrative structure in terrorism financing. The scope of the
study is limited to Tobacco and Alcohol Department In the study, literature and
legislative review method are used.

Keywords

Financing of Terrorism, Regulatory and Supervisory Authority, Market Law Enforcement

TERÖRÜN FİNANSMANIYLA MÜCADELEDE PİYASA KOLLUĞU: TÜTÜN VE ALKOL DAİRESİ

Abstract

1980’li yıllarda ivme kazanan ve Sovyet Sosyalist
Cumhuriyetler Birliği’nin (SSCB) yıkılması sonrasında zirve yapan neo-liberal
küreselleşme dalgası, yasal sermaye yanında yasadışı sermayeye de yeni
olanaklar sağlamıştır. Enerji, sermaye, bankacılık, iletişim gibi piyasaları
özel sektör aktörlerine bırakma prensibine dayanan bu yaklaşım, özelleştirme
politikalarına hız kazandırmış ve özelleştirilen piyasaların düzenlenmesi ve
denetlenmesine duyulan ihtiyaç, Düzenleyici ve Denetleyici Kurumların (DDK)
kurulmasını gerektirmiştir.

DDK’lara yüklenen teknik uzmanlık bilgisine dayalı
bu düzenleme denetleme işlevlerinin, kolluk makam ve birimlerinin işlevlerinin
kombinasyonundan oluşan özel bir kolluk faaliyeti olduğu söylenebilir. Sigara
ve alkollü içkiler piyasaları, terörün finansmanı eylemlerinin de yürütüldüğü
alanlardır ve bu alanların geleneksel kolluk yöntemleriyle kontrol altında
tutulmaları güçtür. Bu bağlamda, terörün finansmanıyla mücadelede DDK’lar etkin
rol oynayabilir.

Bu çalışmanın amacı, Türk yönetim yapısındaki
DDK’ların terörün finansmanıyla mücadeledeki rollerini ortaya koyarak konuya
ilişkin etkinlik düzeylerinin artırılmasına dönük politika önerileri
geliştirmektir. Çalışmanın kapsamı, Tütün ve Alkol Dairesi ile sınırlı
tutulmuştur. Çalışmada alan-yazın taraması ve mevzuat incelemesi yöntemi
kullanılmıştır.    

Keywords

Terörün Finansmanı, Düzenleyici ve Denetleyici Kurum, Piyasa Kolluğu

References

• Akıncı, M. (2001). Ekonomik Kamu Düzeni ve Rekabet Kurumu, Rekabet Dergisi, V.5, ss. 2-16.
• Alderman, J. (2012). Strategies to Combat Illicit Tobacco Trade, Tobacco Control Legal Consortium.
• Apaydın, Ş. (2018). 2008 Global financial crisis: The end of laissez faire, (Ed. Jose R. Pires Manso Ahmet Arif Eren), Economic Issues in Retrospect and Prospect, London: IJOPEC Publication.
• Atay, E. (2006). Bağımsız İdari Otoriteler ve Türkiye Uygulaması, Gazi Üniversitesi Hukuk Fakültesi Dergisi C. X(1,2), ss. 259-293.
• Ayanoğlu, T. (2007). Düzenleyici ve Denetleyici Kurumların Düzenleme Yetkisi ve TAPDK Örneği, İÜHFM, C.65 (1), ss. 39-83.
• Baradaran, S., Findley, M. and Nielson, D. (2014), Funding Terror, University of Pennsylvania Law Review, V.162(3), pp.477-536.
• Beelman, M. (2002). EU Accuses U.S. Tobacco Companies of Trading with Iraq, Terrorists, The Center for Public Integrity, 2002,http://www.publicintegrity.org/archives.aspx?year=2002. Erişim Tarihi: 02.05.2019.
• Billingslea, W. (2004). Illicit Cigarette Trafficking and the Funding of Terrorism, The Police Chief, (Volume 71), 2004.
• Carvajaland, A. and Elliott, J. (2009). The Challenge of Enforcement in Securities Markets: Mission Impossible?, IMF Working Paper, WP/09/168.
• Cassella, S.D. (2004). Money Laundering, Terrorism, Regulation, Laws and Legislation, Journal of Money Laundering Control 7 (1): pp. 92-94.
• Charity Commision (2018). Counter-terrorism Strategy, Revised September 2015/First published July 2008.
• Clarke, R. (2011). Crime-Terror Nexus in South Asia: States, Security and Non-State Actors (Abingdon and New York: Routledge), pp. 48-55.
• Clunan, A.L. (2006). The Fight against Terrorist Financing, Political Science Quarterly, V. 121 (4), pp. 569-596.
• CNNTÜRK (2008). PKK Bağlantılı Kaçakçılık Şebekesi Çökertildi” CNNTürk, 10.01.2008,https://www.cnnturk.com/2008/turkiye/01/10/pkk.baglantili.kacakcilik.sebekesi.cokertildi/418486.0/index.html, Erişim Tarihi: 03.03.2019.
• Department of State (2019). The Global Illicit Trade in Tobacco: A Threat To National Security, https://2009-2017.state.gov/documents/organization/250513.pdf, Erişim Tarihi: 30.04.2019.
• FAS (2018), A Report on the PKK and Terrorism, https://fas.org/irp/world/para/docs/mfa-t-pkk.htm, Erişim Tarihi: 06.09.2018.
• FATF (2015). Guidance for a Risk-based Approach, Effective Supervision and Enforcement by AML/CFT Supervisors of the Financial Sector and Law Enforcement, FATF.
• FATF (2012). Illicit Tobacco Trade Report, FATF/OECD. http://www.fatfgafi.org/media/fatf/documents/reports/Illicit%20Tobacco%20Trade.pdf, Erişim Tarihi: 01.05.2019.
• FCA (2019). Financial Conduct Authority, https://www.fca.org.uk/ Erişim Tarihi: 29.04.2019.
• FDA (2019a). US Food and Drug Administration, https://www.fda.gov/about-fda/what-we-do, Erişim Tarihi: 29.04.2019.
• FDA (2019b). US Food and Drug Administration, https://www.fda.gov/about-fda/fda-basics/what-does-fda-regulate, Erişim Tarihi: 30.04.2019.
• Freeman, M. and Moyara R. (2013). Terrorism Financing Methods An Overview, Perspectives on Terrorism, Vol. 7, No. 4 (August 2013), pp. 5-26.
• Gözler, K. (2009). İdare Hukuku, C. II, Bursa: Ekin Kitabevi.
• Gözübüyük, Ş. (2015). Türkiye’nin Yönetim Yapısı, Ankara: Turhan Kitabevi.
• Gözübüyük, Ş. ve Tan, T. (2013). İdare Hukuku Cilt II, Ankara: Turhan Kitabevi.
• Gültekin Karakaş, D. (2014). 9. Market-Oriented Transformation of Tobacco Sector in Turkey, Turk Toraks Dergisi, 2014; 15, ss. 71-91.
• Günday, Metin (1999). Rekabet Hukuku ve Yargı Sempozyumu, Ankara: Rekabet Kurumu Yayını.
• Gürel, S. (2015), Terör ve Terör Örgütlerinin Finans Kaynakları, Uluslararası Yönetim ve Sosyal Araştırmalar Dergisi, 2 (4), ss. 16-27.
• Habertürk (2017). Muş Merkezli 4 İlde Kaçak Sigara Operasyonu, Habertürk, 3 Ekim 2017. https://www.haberturk.com/mus-merkezli-4-ilde-kacak-sigara-operasyonu-1658460#, Erişim Tarihi: 03.03.2019.
• Hawramy, F. (2016). Islamic State Turns to Cigarette Smuggling to Fund Itself, Al Monitor, November 27, 2016, https://www.al-monitor.com/pulse/originals/2016/11/cigarette-smuggling-mosul-isis-terrorism-fund.html, Erişim Tarihi: 01.05.2019.
• Hussain, M.F. (2012). The Anatomy of Crime Terror Nexus in Pakistan, ISSRA Papers 2012.
• İnternethaber (2012). Kaçak Sigaraya PKK Gümrüğü, Internethaber, 9 Ocak 2012. https://www.internethaber.com/kacak-sigaraya-pkk-gumrugu-394505h.htm, Erişim Tarihi: 03.03.2019.
• Keshavarz, A. (2015). Iran and Hezbollah in the Tri-Border Areas of Latin America: A Look at the ‘Old TBA’ and the ‘New TBA’, Small Wars Journal, November 12, 2015.
• KOM (2017). KOM 2017 Raporu, http://www.kom.pol.tr/Documents/Raporlar/2017%20Rapor.pdf, Erişim Tarihi: 07.05.2019.
• KOM (2015). Kaçakçılık ve Organize Suçlar 2015 Raporu, http://www.kom.pol.tr/Documents/Raporlar/2015tur.pdf, Erişim Tarihi: 03.03.2019.
• Latif, M.I. and R.A. Khan (2011). Tackling Terrorism: Traditional Security Approaches, Pakistan Horizon, V. 64(2), pp. 21-31.
• Merriman D. (2002). Understand, Measure and Combat Tobacco Smuggling, World Bank Economics of Tobacco: Toolkit No 7. Draft Paper: World Bank.
• Nagy, J. (2012). Tackling Cigarette Smuggling with Enforcement: Case Studies Reviewing the Experience in Hungary, Romania and the U.K., World Customs Journal, V.6, N.2, pp. 28-39.
• Normark, M. and Magnus, R. (2015). Understanding Terrorist Finance Modus Operandi and National CTF-Regimes, SEDU Report.
• Orer, G. (2015). Ekonomik Kamu Düzeni ve Devletin Ekonomiye Müdahalesi, Uyuşmazlık Mahkemesi Dergisi, S.6, ss. 363-394.
• OSFI (2019). Office of the Superintendent of Financial Institutions, http://www.osfi-bsif.gc.ca/eng/Pages/default.aspx, Erişim Tarihi: 30.04.2019.
• Özkan, A.F. (2009). Ekonomik Kamu Düzeni ve Ekonomik Kolluk Faaliyeti, Ankara Barosu Dergisi, V.67(4), ss. 75-95.
• Posner, E.A. (2002). Fear and the Regulatory Model of Counterterrorism, 25 Harvard Journal of Law and Public Policy, 681, pp. 681-700.
• Reitano, T., Clarke, C. & Adal, L. (2017). Examining the Nexus between Organised Crime and Terrorism and Its Implications for EU Programming, International Center for Counter Terrorism.
• Rollins, J. and Wyler, L.S. (2013). Terrorism and Transnational Crime: Foreign Policy Issues for Congress, Congressional Research Service.
• Saidi, N. and Prasad, A. (2015). Taxation, Illicit Trade in Tobacco Products and Finance of Terrorism. http://www.thecre.com/ccsf/wp-content/uploads/2015/11/Tax-Illicit-Trade-and-Terrorism-June-2015-Final-English-Version.pdf, Erişim Tarihi: 02.05.2019.
• Sever, D. Ç. (2015). Türkiye’de Düzenleyici Kurumların Yapısı, İşlevi ve Dönüşümü, AÜHFD, 64 (1), ss. 195-236.
• Shelley, L. (2018). Exploring the Financial Nexus of Terrorism, Drug Trafficking, and Organized Crime, The Terrorism and Illicit Finance Subcommittee, House Financial Services Committee.
• Shelley, L. and Melzer, S.A. (2008) The Nexus of Organized Crime and Terrorism: Two Case Studies in Cigarette Smuggling. International Journal of Comparative and Applied Justice, Vol. 32 (1, Spring) , pp. 1-21.
• Smith, S. (2007). Taxation and Regulation of Tobacco, Issues Paper Prepared for the Seminar "Taxation and Regulation of Alcohol, Tobacco and Gambling", 21 September 2007, at the Dutch Ministry of Economic Affairs.
• Sobacı, Z. (2006). Türk İdari Teşkilatındaki “Adalar: Bağımsız İdari Otoriteler, AÜHFD, C.55(2), ss. 157-180.
• Tan, T. (2000). Bağımsız İdari Otoriteler, Perşembe Konferansları-4, ss. 3-32. Ankara: Rekabet Kurumu Yayınları.
• Tekinsoy, M.A. (2007). Bağımsız İdari Otoriteler ve Regülasyon Anlayışı, Tartışmalar, Sorunlar, Ankara Barosu Dergisi, Y. 65(2), ss. 119-134.
• Tiryaki, T. ve Gürsoy, T. (2004). Ekonomik Suç Kavramı ve Sigortacılık Suçlarının bu Açıdan Değerlendirilmesi, Sayıştay Dergisi,S.55, ss.53-70.
• Ulusoy, A. (2000). Regülasyon Kurumları Hakkında Genel Bir Değerlendirme, 2000 Yılında İdari Yargı Sempozyumu, 11-12 Mayıs 2000, Ankara: Danıştay Yayın Bürosu Yayınları.
• UN (2008). Human Rights, Terrorism and Counter-terrorism, Office of the United Nations High Commissioner for Human Rights, Fact Sheet No. 32.
• US Government (2015). The Global Illicit Trade in Tobacco: A Threat to National Security, Erişim Tarihi: 01.05.2019, https://2009-2017. state.gov/documents/organization/250513.pdf, Erişim Tarihi: 30.04.2019.
• van Dijck, M. (2007). The Link between the Financing of Terrorism and Cigarette Smuggling. What Evidence is there? HUMSEC Journal, Issue 1, pp. 5-29.
• Vlcek, W. (2008). A Leviathan Rejuvenated: Surveillance, Money Laundering, and the War on Terror, International Journal of Politics, Culture, and Society, V. 20(1/4), pp. 21-40.
• Walton, A. (2013). Financial Intelligence: Uses and Teaching Methods (Innovative Approaches from Subject Matter experts), Journal of Strategic Security, V.6(3), pp. 393-400.
• Zengin, F. (2018). Son dakika: PKK Kaçakçılarına Havadan Takip, Karadan Operasyon, Milliyet, 20 Ocak 2018. http://www.milliyet.com.tr/son-dakika-pkk-kacakcilarina-gundem-2594473/, Erişim Tarihi: 20.04.2019.
• 696 sayılı Olağanüstü Hal Kapsamında Bazı Düzenlemeler Yapılması Hakkında Kanun Hükmünde Kararname, 24.12.2017 tarih ve 30280 sayılı R.G.
• 703 sayılı Anayasada Yapılan Değişikliklere Uyum Sağlanması Amacıyla Bazı Kanun Ve Kanun Hükmünde Kararnamelerde Değişiklik Yapılması Hakkında Kanun Hükmünde Kararname, 09.07.2018 tarih ve 30473 sayılı sayılı R.G.
• 2709 sayılı Türkiye Cumhuriyeti Anayasası, 09.11.1982 tarih ve 17863 (Mükerrer) sayılı R.G.
• 4208 sayılı Karaparanın Aklanmasının Önlenmesine Dair Kanun, 19.11.1996 tarih ve 22822 sayılı R.G.
• 4733 sayılı Tütün, Tütün Mamulleri, Alkol Piyasasının Düzenlenmesine Dair Kanun, 09.01.2002 sayılı, 24635 sayılı R.G..
• 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun, 11.10.2006 tarih ve 26323 Sayılı R.G.
• 5607 sayılı Kaçakçılıkla Mücadele Kanunu”, 31.03.2007 tarih ve 26479 sayılı R.G.