Türk Sermaye Piyasalarında Uzlaşma Yetkisi Önerisi

Year 2009, Volume: 3 Issue: 1, 37 - 62, 01.06.2009

Saim Kılıç Ali Alp Adem Şahin

Keywords

Türk Sermaye Piyasaları, Uzlaflma, Bağlayıcı Yükümlülükler, Denetim Yetkileri, Yatırımcı Eğitimi

Abstract - A Proposal of Settlement Power for Turkish Capital Markets

Keywords

Turkish Capital Markets, Settlement, Enforceable Undertakings, Enforcement Powers, Investor Education

References

• Kılıç, S. (2008a), “Halka Açık fiirketlerin Kamuyu Aydınlatma, fieffaflık ve Ku- rumsal Yönetim İlkeleri Açısından Mevzuata Uyum Kapasitelerinin Gelifltirilme- si”, Active Bankacılık ve Finans Dergisi, Yıl:10, Sayı:56 (Temmuz-Eylül 2008)
• Kılıç, S. (2008b), Sermaye Piyasası Düzenlemelerinde Fayda-Maliyet Analizleri: Teoriler, Araçlar ve Türkiye Üzerine Ampirik Bir Çalıflma. İstanbul: İktisadi Arafl- tırmalar Vakfı Ünal Aysal Tez Değerlendirme Yarıflması Dizisi.
• Llewellyn, D. (1999), The Economic Rationale for Financial Regulation, London, The Financial Services Authority (Occasional Paper Series, 1).
• NASD, National Assosiation of Securities Dealers (2003), NASD Announces $10- Million Eduction Fund: Investor Survey Underscors Importance of Eduction, News Release, Tuesday, December 2, 2003 (www.nasdr.com/news/pr2003/release_03_054.html; last visited on 07.01.2004)
• SEC, Securities and Exchange Commission (2006), Rules of Practice And Rules on Fair Fund and Disgorgement Plans, (http://www.sec.gov/about/rulesprac2006.pdf; last visited on 01.11.2008)
• SEC, Securities and Exchange Commission (2008), U.S. SEC 2008 Performance and Accountability Report, (http://www.sec.gov/about/secpar/secpar2008.pdf; last visited on 15.12.2008)
• Sheng, A. (2005), Securities Regulation versus Prudential Regulation, Hong Kong, Speech at Joint Programme on What Banking Supervisors should Know about the Securities Industry and Securities Regulation on 3 May 2005.
• SPK, Sermaye Piyasası Kurulu (2004), 2004 Yılı Faaliyet Raporu [Annual Report 2004], Ankara. (www.spk.gov.tr; last visited on 01.11.2008).
• SPK, Sermaye Piyasası Kurulu (2005), 2005 Yılı Faaliyet Raporu [Annual Report 2005], Ankara. (www.spk.gov.tr; last visited on 01.11.2008).
• SPK, Sermaye Piyasası Kurulu (2006), 2006 Yılı Faaliyet Raporu [Annual Report 2006], Ankara. (www.spk.gov.tr; last visited on 01.11.2008).
• SPK, Sermaye Piyasası Kurulu (2007), 2007 Yılı Faaliyet Raporu [Annual Report 2007], Ankara. (www.spk.gov.tr; last visited on 01.11.2008).
• Polat, A.İ. (2007), Finansal Ombudsman [Financial Ombusman], SPK Yayınlan- mamıfl Yeterlik Etüdü, Sermaye Piyasası Kurulu, Ankara.
• TBMM, Türkiye Büyük Millet Meclisi (2003), Yolsuzlukların Sebepleri, Sosyal ve Ekonomik Boyutlarının Arafltırılarak Alınması Gereken Önlemlerin Belirlenmesi Amacıyla Kurulan Meclis Arafltırma Komisyonu (10/9) Raporu, TBMM, Ankara.
• Turan, G. (2002), Sermaye Piyasasında Bir Uyuflmazlık Çözüm Yöntemi Olarak Tahkimin Uygulanabilirliği ve ABD Sermaye Piyasasında Tahkimin Uygulanıfl fiek- line Örnek Olarak NYSE ve NASD Düzenlemeleri [Applicability of Arbitration as a Method of Conflict Solution and NYSE and NASD Regulations in the US Ca- pital Markets as an Example], SPK Yayınlanmamıfl Yeterlik Etüdü, Sermaye Piya- sası Kurulu, Ankara.
• Warren, T.L. (2008), Remedies and Settlement Strategy, Presentation at the Ca- pital Market Development, Enforcement and Oversight Training Program in İs- tanbul, 20-24 October 2008.
• World Bank (2003), Turkey Non-Bank Financial Institutions and Capital Market Report, Washington DC, World Bank (Report No. 25467-TU).
• World Bank (2008), Doing Business 2009: Country Profile for Turkey, Washing- ton DC, World Bank.